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当サイトの個人情報保護方針(プライバシーポリシー)及び勧誘方針について

個人情報保護方針(プライバシーポリシー)及び勧誘方針

個人情報保護方針

関連法令等の遵守

当サイトは顧客の立場に立った経済金融情報の提供を行っております。当サイト運営者が個人情報を保護することの社会的責務を深く認識し、「個人情報の保護に関する法律」その他の関連諸法令を遵守し、個人情報の適切な取り扱いに努めることを宣言します。当サイト運営者は、ご提供する資産運用サービスにおいては、所属する金融商品仲介業者・株式会社アイ・パートナーズフィナンシャルの「個人情報の保護に関する基本方針」に従い、個人情報の取扱いを行います。

(以下、株式会社アイ・パートナーズフィナンシャルの「個人情報の保護に関する基本方針」)

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株式会社アイ・パートナーズフィナンシャル(以下、「当社」といいます)は、個人情報の保護に関する基本方針を公表します。

《関連法令等の遵守》

当社は、金融商品仲介業の仕組みによって、真に生活者の立場に立った金融サービスの提供を行っております。当社のすべての従業者が、個人情報を大切に保護することの社会的責務を深く認識し、「個人情報の保護に関する法律」その他の関連諸法令を遵守し、金融商品仲介業およびそれに付随する業務における、個人情報の適切な取り扱いに努めることを宣言します。

個人情報の利用目的

当社は、以下に掲げる事業内容において、以下に掲げる利用目的の達成に必要な範囲内でのみ個人情報を取り扱うこととし、この必要な範囲を超えて個人情報を取り扱いません。また、当社は、合理的と認められる範囲を超えて個人情報の利用目的を変更いたしません。

(事業内容)

1.金融商品仲介業

2.その他上記の業務に付随する業務

《利用目的》

1.金融商品取引法に基づく金融商品の勧誘・売買の仲介、サービスの案内・提供を所属金融商品取引業者等の委託を受けて適切に行うため

2.「犯罪による収益の移転防止に関する法律」に基づく、お客様がご本人である確認や、金融サービスをご利用いただく上で必要なお客様情報の確認のため

3.適合性の原則等に照らした判断等、金融商品やサービスの提供の妥当性の判断のため

4.他の事業者から業務を委託されたとき、または個人情報の取扱いの全部または一部を委託されたとき等において委託された業務を適切に遂行するため

5.市場調査、お客様満足度調査、データ分析およびアンケートの実施によるサービスの研究開発等を行うため

6.その他当社がご提供するセミナー、各種金融商品やサービスの申込を受付け、適切・円滑に履行するため

《個人データの安全管理措置》

当社は、取り扱う個人データの漏えい、滅失またはき損の防止その他の個人データの安全管理のため、安全管理に関する取扱規程等の整備および実施体制の整備等、十分なセキュリティ対策を講じるとともに、利用目的の達成に必要とされる正確性・最新性を確保するために適切な措置を講じています。

《継続的改善》

当社は、お客様の個人情報等の適正な取扱いを確保するため、「個人情報保護方針」等は適宜見直し、継続的な改善を行います。

《個人データの第三者への提供》

当社は、以下の場合を除き、個人データを第三者に提供いたしません。

1.あらかじめご本人の同意を得た場合

2.法令に基づく場合

3.人の生命、身体又は財産の保護のために必要がある場合であって、本人の同意を得ることが困難であるとき

4.税務当局・捜査機関・司法機関その他の外部機関から照会や調査を受けてこれに応じる場合

5.利用目的の達成に必要な範囲内において個人データの取り扱いの全部または一部を委託する場合

6.その他関係法令により認められる場合

《個人情報の利用目的の公表》

当社の個人情報の利用目的は、ホームページ上に掲載し、また当「個人情報保護方針」を全国の営業所の店頭への掲示もしくは備え置き等の方法で公表しております。

[当社の所属金融商品取引業者の個人情報の利用目的は下記をご覧ください(外部サイトが開きます)]

*楽天証券株式会社 https://www.rakuten-sec.co.jp/web/company/privacy.html

*株式会社SBI証券 https://search.sbisec.co.jp/v2/popwin/info/home/pop6040_privatedata.html

*エース証券株式会社 http://www.ace-sec.co.jp/acepdf/info_kojin.pdf

*あかつき証券株式会社 https://www.akatsuki-sc.com/compliance/privacy/

《保有個人データの開示等の求めに応じる手続き》

当社は、保有個人データについて、お客様ご自身から開示、訂正、利用の停止等のお申し出があった場合には、ご本人であることを確認させていただいた上で、適切かつ迅速に対応いたします。

個人情報の取り扱いに関するお問い合わせや苦情等の窓口

当社は、個人情報の取扱いに関するお問合せや苦情等に適切に対応します。個人情報の取扱いに関するお問合せや苦情等は、以下にて承ります。

【お問い合わせ先】

所 在 地〒220-0005神奈川県横浜市西区南幸2-20-5 東伸24ビル3階

電  話045-329-7150(代表)

名  称株式会社アイ・パートナーズフィナンシャル

受付時間平日8:30~17:30(土日祝休)

(平成30年1月29日更新)

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【勧誘方針】

当サイト運営者は、IFAとして所属する金融商品仲介業者・株式会社アイ・パートナーズフィナンシャルの「勧誘方針」に従い、資産運用サービスの提供を行います。

(以下、株式会社アイ・パートナーズフィナンシャルの「勧誘方針」)

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私たち株式会社アイ・パートナーズフィナンシャルは、金融商品を販売する者としての社会的使命を自覚し、各種法令・諸規則を遵守するとともに、以下に定める勧誘方針に基づき、顧客および社会との永続的な信頼関係の構築に努めます。

  1. 基本理念金融商品を販売する者としてのプロフェッショナリズムと高い倫理観に基づき、誠実・公正・公平に行動いたします。
  2. お客様本位常にお客様の信頼の確保を第一義とし、お客様一人一人のニーズに最も適した商品をお勧めいたします。また、適切なアフターフォローに努め、継続的なサービスを行います。
  3. 適合性の原則市場リスクを伴う商品については、お客様の知識・経験および財産の状況などに照らし、最も適していると思われるものをお勧めいたします。
  4. 説明義務の履行お客様ご自信の判断にお役立て頂くために、商品内容やその特性等について、正確且つ十分な説明を行います。また、お客様に不利益となる事項についてもご説明いたします。
  5. 公金の取扱いお客様からお預かりする公金については、遅滞なく処理を行うとともに、私金とは厳格に区別して取扱います。

また、割引・割戻し・立替えといった特別の利益の提供はいたしません。

なお、金融商品仲介業者は、金融商品取引業者(証券会社)の代理権がないため、お客様からの「金銭」、「有価証券」の預託を受け取ることは法律で禁止されております。

  1. 適正な資料の使用商品をお勧めするにあたっては、適正な資料を用います。

不当な表示のある資料やお客様の誤解を招くような表示のある資料は、作成および使用いたしません。

  1. プライバシー保護お客様からご提供いただいた情報については、業務の遂行に必要な範囲での使用に留めると共に適正な管理を行い、お客様のプライバシーを保護いたします。
  2. 反社会的な申し出の受入拒否申し出の意図が、社会的・倫理的見地からみて不当であると思われる場合には、その申し出をお断りいたします。
  3. 節度ある活動電話や訪問による勧誘は、お客様の了承を得た場合を除き、午前8時以前および午後8時以降には行いません。

また、勧誘に対し拒絶の意思を明らかにしたお客様に対して、威迫したり困惑させるような行動はいたしません。

  1. 質の高いサービス研修会・勉強会などを通じ自己研鑽に努めることにより、お客様に質の高いサービスを提供していきます。

お問い合わせ先

所在地:神奈川県横浜市西区南幸2-20-5 東伸24ビル3階

名称:株式会社アイ・パートナーズ フィナンシャル

受付電話番号:045-329-7150

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当サイトで掲載している画像の著作権・肖像権等は各権利所有者に帰属致します。権利を侵害する目的ではございません。
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本サイトは、各種の情報を提供することを目的として行うサービスであり、投資勧誘を目的としたものではありません。本サイトに掲載されている情報の正確性についてはその時点で提供可能な情報であり、その完全性や正確性等について、いかなる保証も行っておりません。掲載された情報に基づく判断については、利用者の責任のもとに行うこととし、当サイトはこれにかかわる一切の責任を負うものではありません。

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